DIAGNOSTIC DE CONFORMITÉ

Le Diagnostic de conformité est un outil développé par NAKMY Inc qui correspond à un bilan de santé du Programme de conformité. Il permet d’évaluer si les opérations se déroulent conformément aux exigences réglementaires. Le Diagnostic de conformité permet au chef de la conformité d’intervenir de façon proactive afin de mitiger les risques de non-conformité.

REVUE DES POLITIQUES ET PROCÉDURES EN PLACE

Manuel de politiques et procédures de conformité
Blanchiment et financement des activités terroristes
Formulaires, divulgations et relevés MRCC 2

VÉRIFICATION DU RESPECT DU PROGRAMME

Analyses des volumes et des tendances
Tests de corroboration sur les opérations

RAPPORT AD HOC

Forces, lacunes et observations
Sommaire exécutif à l’intention des dirigeants

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