Examen d'efficacité LBA/FAT
Examen d'efficacité de votre programme de conformité LBA/FAT
Une évaluation structurée, documentée et adaptée à votre profil de risque.
Les entités déclarantes visées par les exigences de CANAFE doivent notamment faire évaluer l'efficacité de leur programme de conformité au moins tous les deux ans.
NAKMY propose des examens d'efficacité visant à apprécier l'adéquation de vos politiques, procédures, évaluations des risques et dispositifs de formation avec les exigences applicables et les pratiques réellement observées.
Notre intervention
Planification de l'examen
- Compréhension des activités et du modèle d'affaires.
- Analyse du programme de conformité existant.
- Définition de la portée, de la méthodologie et des échantillons.
- Élaboration du plan d'examen.
Évaluation documentaire et opérationnelle
- Revue des politiques et procédures.
- Examen de l'évaluation des risques.
- Évaluation du programme de formation.
- Analyse des contrôles de connaissance du client.
- Tests ciblés de dossiers et d'opérations.
- Vérification des mécanismes de surveillance et de déclaration applicables.
Rapport d'évaluation
- Synthèse des travaux effectués.
- Présentation des constats.
- Identification des lacunes et vulnérabilités.
- Recommandations et priorisation des mesures correctives.
- Sommaire destiné à la haute direction.
Livrables
Un plan d'examen, une documentation des tests effectués, un rapport d'évaluation et une matrice de recommandations, selon la portée convenue.
À qui s'adresse ce service ?
Entreprises de services monétaires, fintechs et autres entités déclarantes assujetties aux obligations de CANAFE.
À noter : L'examen d'efficacité porte sur l'ensemble des composantes du programme de conformité et se distingue d'un diagnostic ciblé. CANAFE recommande que l'évaluateur fasse preuve d'une impartialité adéquate : la portée et les modalités de chaque examen sont convenues en conséquence.
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