Programmes et diagnostics de conformité
Programmes de conformité et diagnostics réglementaires
Des dispositifs de conformité adaptés à vos obligations et à votre réalité opérationnelle.
Un programme de conformité efficace doit être documenté, compris, appliqué et régulièrement actualisé.
NAKMY accompagne les organisations dans l'analyse de leurs pratiques, la conception de leurs encadrements et le renforcement de leurs mécanismes de contrôle, en tenant compte de la taille de l'entreprise, de la nature des produits, du type de clients et des risques auxquels ses opérations sont exposées.
Nos interventions
Diagnostic de conformité
Véritable bilan de santé de votre programme, le diagnostic détermine les écarts entre les obligations applicables et vos processus opérationnels.
- Inventaire des obligations réglementaires pertinentes.
- Analyse des politiques et procédures.
- Cartographie des écarts.
- Évaluation des contrôles existants.
- Plan d'action priorisé.
Développement et actualisation des programmes
Nous accompagnons les organisations dans la structuration de leurs programmes de conformité.
- Rédaction et révision du Manuel de politiques et procédures de conformité (MPP).
- Rédaction du programme de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement des activités terroristes.
- Développement de matrices d'évaluation des risques.
- Formalisation des rôles et responsabilités.
- Développement des formulaires prescrits, registres et outils de suivi.
- Mise en œuvre du Plan de continuité des activités (PCA).
- Mise en place du programme d'audit des représentants.
- Élaboration de mécanismes de surveillance continue.
Accompagnement à la mise en œuvre
Nous soutenons les responsables internes dans la priorisation, la documentation et le suivi des mesures correctives.
- Suivi des plans d'action.
- Vigie réglementaire.
- Formation du personnel de conformité.
Livrables
Matrice d'écarts, plan d'action priorisé, politiques et procédures, outils de suivi, selon la portée convenue.
À noter : Le diagnostic de conformité est une évaluation ciblée. Il ne remplace pas l'examen d'efficacité complet exigé par CANAFE au moins tous les deux ans, que NAKMY propose dans un service distinct.
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